首页 资讯 关注 科技 财经 汽车 房产 图片 视频 全国

股票

旗下栏目: 股票 理财 民生 银行

上交所发布信披分类监管指引 持续提升监管效能

来源:网络整理 作者:admin 人气: 发布时间:2020-12-17
摘要:上交所发布信披分类监管指引 持续提升监管效能---11月24日,上海证券交易所发布《上市公司自律监管规则适用指引第

  11月24日,上海证券交易所发布《上市公司自律监管规则适用指引第3号——信息披露分类监管》(以下简称《指引》)。这是上交所继信息披露直通车、分行业信息披露监管、“刨根问底”式监管之后,总结监管实践经验,主动适应市场需要,在监管方式上作出的又一次提升优化。

  上交所将以分类监管为重要抓手,深入贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(以下简称《意见》),认真践行“建制度、不干预、零容忍”九字方针,按照证监会的统一部署,充分发挥交易所一线监督及自律管理职责,持续提升监管效能。

  对于此次发布《指引》的由来和主要内容,上交所相关负责人表示,日前,国务院印发《意见》,要求推进全程审慎监管,推进科学监管、分类监管、专业监管、持续监管,持续提升监管效能,并提出要充分发挥证券交易所一线监督和自律管理职责。为了落实好国务院《意见》要求,上交所前期已经制定了三年行动计划。此次发布《指引》,是计划中的一项工作安排,主要是按照证监会的部署,优化监管方式方法,更好地履行一线监管和服务职责。

  分类监管是在如何平衡好规范与发展、监管和服务这个命题下提出的。《指引》主要是系统总结交易所层面信披分类监管的实践做法,将其上升为公开的制度安排,以指导一线自律监管工作,提高监管效能。其核心内涵是 “管少管精才能管好”,区分情况、分类施策。具体方法上,要集约监管资源,盯住少数重点公司、重点事项,提高监管的针对性、有效性,避免事无巨细、“眉毛胡子一把抓”。同时,坚持监管与服务并举,腾出更多精力为大多数讲诚信、专主业的公司做好服务,支持这些公司借力资本市场转型升级、做优做强、提升质量。

  目前,世界经济存在一定的不确定性,同时,我国经济处于高质量发展阶段,有些公司在转型中出现困难。落实好国家“六稳”“六保”要求,支持、服务好上市公司利用资本市场走出困境、做优做强,需要有更多的投入。但同时,个别公司财务造假、资金占用、违规担保等问题“水落石出”,投资者、市场反响也比较强烈,对依法严格监管期待也很高。为此,一线监管部门既要坚持监管主责主业,对重大违法违规行为“零容忍”,把“该管的”管住管好,也要践行“不干预”理念,进一步减少管制,腾出更多的精力来支持、服务好上市公司的发展,推动提高上市公司质量。

  在这一背景下,分类监管在方法论上的重要性更加突出。上交所起草制定《指引》,主要是在交易所一线信披监管层面,落实好证监会关于分类监管的部署,一方面做好监管主责主业,对重点公司和市场乱象要重点聚焦、严格监管,维护好投资者合法权益和市场健康发展秩序。另一方面,积极回应上市公司的合理诉求,在信息披露和市场服务上为上市公司发展提供更多支持,创造更多条件。总体上,《指引》主要是以制度化的方式,回答当前交易所一线监管和服务做什么、怎么做的问题。将分类监管的基本模式和方法,通过“建制度”对外公开,将有助于厘清监管职责和边界,让市场对监管有明确预期,树立新形势下上交所一线信披自律监管新形象。

  记者梳理发现,此次制定《指引》,在制度上深化推进分类监管,是梳理总结现有监管经验,对原有监管理念和监管架构的传承和发展。面对市场出现的新情况,紧盯高风险公司和财务造假、资金占用、违规担保等重大风险事项,形成了快速反应、区分责任等处置原则,区分公司、区分事项厘清了重点监管范围,明确了“管少”的内容和关注要点,监管的重点和方法更加清晰。在市场服务方面,梳理了市场需求度高、运行较为成熟的服务事项,明确了服务的内容和机制,持续开展民企纾困、国企改革等服务行动,相应优化各项机制,对服务的内涵和理念有了更深入的认识。

  对于哪些公司和事项会受到重点监管,《指引》中提到,根据信息披露质量、规范运作水平、风险严重程度等确定重点监管公司,根据披露事项对投资者利益、证券价格和市场秩序的影响等确定重点监管事项,以明确“管少”的范围。

  重点公司方面,将4类公司纳入范围,对其信息披露事项进行重点关注。主要包括股票被实施风险警示、年度信披评价为D、年报被出具无法表示意见或否定意见、年度内控被出具无法表示意见或否定意见等。这类公司风险集中、家数较少,一直以来是市场和监管重点关注的对象,对其重点监管,符合市场期待和实践情况。

责任编辑:admin
首页 | 资讯 | 关注 | 科技 | 财经 | 汽车 | 房产 | 图片 | 视频 | 全国

Copyright © www.dldaj.com 大荔县新闻网 版权所有 Power by DedeCms 粤icp备10021497号-9

站务联系QQ :

电脑版 | 移动版